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MAD/MAR Umsetzung der Marktmißbrauchsverordnung im Wertpapierhandel

Kunde: Internationale Großbank

Zeitraum: Februar 2016 - Juli 2016

 

Tätigkeiten:

  • Analyse der europäischen Marktmißbrauchsverordnung und etwa 20 weiterer Regulierungsdokumente von europäischer Kommission und ESMA im Hinblick auf die Praxis im Wertpapierhandel
  • Konzeption und Einrichtung von Prüfschritten im Arbeitsablauf zur Vermeiung und Aufdeckung von Marktmanipulation
  • Abstimmung mit Compliance, Handelsabteilung, Kundenbetreuung, IT nud anderen betroffenen Abteilungen innerhalb der Bank
  • Einrichtung und Leitung regelmäßiger Projektmeetings mit den operativ beteiligten Projektmitarbeitern
  • Organisation der vorgeschriebenen Schulungen einschließlich inhaltlicher Mitwirkung zusammen mit Compliance
  • Abstimmung mit der Londoner Leitung für das globale Projekt
  • Entwurf, Abstimmung und Einrichtung der Arbeitsrichtlinie  für die Händler in der betroffenen Handelsbateilung

Besonderheiten des Projekts:

  • Eine große Zahl Projektbeteiligter mit unterschiedlichen Rollen und aus mehreren Ländern (D, A, CH, LUX, GB, US)
  • Anspruchsvolle Balance verschiedener Interessen (Londoner Projektleitung, lokale Projektleitung, IT, Compliance, Fachabteilung)
  • Komplexe aufsichtsrechtliche Materie
  • Komplexe technische Materie mit inhomogener Infrastruktur
  • Anpassung komplexer Arbeitsprozesse, die in langer historischer Entwicklung gewachsen sind

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