MiFIR 26 Themen · 13. Mai 2025
Mit dem am 3. Oktober 2024 veröffentlichten Konsultationspapier hat die European Securities and Markets Authority (ESMA) einen umfassenden Überarbeitungsentwurf zu den technischen Regulierungsstandards (RTS) 22 und 24 unter MiFIR vorgelegt. Im Zentrum stehen neue Anforderungen an die Meldung von Transaktionsdaten (Art. 26) und die Pflege von Orderbuchdaten (Art. 25). In diesem Beitrag fassen wir die wichtigsten Punkte für Transaktionsmeldungen zusammen – von den Fristen über die...
Projekthistorie · 13. Januar 2025
Kunde: Versorgungswerk in Form einer Anstalt öffentlichen Rechts. Zeitraum: seit Januar 2025 Tätigkeiten: Aufgaben des ISB (Informationssicherheitsbeauftragten) und Ausbau des Sicherheitssystems. Wegen der allgemein erhöhten Nachfrage nach Sicherheitsthemen hat Alexey Gasevic im Februar 2025 die Weiterbildung zum ISB bei der IHK Düsseldorf abgeschlossen und erfolgreich die Prüfung abgelegt
Projekthistorie · 26. November 2024
Kunde(n): Wirtschaftsprüfer, die Finanzinstitute prüfen (insgesamt 5 Mandate) Zeitraum: seit November 2024 Tätigkeiten: Prüfung der IT als Mitglied im Prüfungsteam des Wirtschaftsprüfers. Unter den Mandanten waren/sind zwei Versicherungen, zwei Banken und ein Vermögensverwalter. Geprüft wird nach Vorgaben der Bafin (BAIT oder VAIT, MaRisk) und gängigen Prüfungsstandards (IDW PS330).
Projekthistorie · 04. Oktober 2024
Kunde: Versicherung in Köln Zeitraum: seit Oktober 2024 Tätigkeiten: Begleitung des kundeneigenen DORA-Projekts und Abgleich der technischen und organisatorischen Änderungen mit gängigen IT-”best practice” und regulatorischen Vorgaben.
Projekthistorie · 23. Juli 2024
Kunde: Ein Vermögensverwalter in Düsseldorf Zeitraum: seit Juli 2024 Tätigkeiten: Nach Beschäftigung mit regulatorischen Themen und interner Organisation wurde Kay Behrmann zum Informationssicherheitsbeauftragten (ISB) bestellt und bei der BaFin registriert. In dieser Rolle begleitet er die Umstellung von BAIT zu DORA und die technischen Vorkehrungen zur Informationssicherheit.
Projekthistorie · 15. Juli 2024
Kunde: Vermögensverwalter Zeitraum: seit Juli 2024 Tätigkeiten: Einrichtung einer zentralen Wertpapierdatenbank nach individuellen Anforderungen, mit täglichem Import von Wertpapierdaten, Abwicklungsdaten, Kursdaten, Reporting und Controlling sowie Analysewerkzeugen in Excel zur Bestandsverwaltung und Portfoliomanagement. Dabei Einsatz der “Excel-Formeln” zur Abfrage von Daten mit eigener Auswertung der Anwender.
Veröffentlichungen · 29. Januar 2023
In 2022 wurde die Zusammenarbeit der vv.de mit Wirtschaftsprüfern weiter intensiviert. Durch die erhöhten Anforderungen an die IT-Prüfung, die von der BaFin inzwischen immer konkreter und nachdrücklicher gefordert wird, entsteht erheblicher Bedarf an IT-Know-How in der Prüfung. Durch Kooperationsvereinbarung mit Wirtschaftsprüfern, die sich in diesen Fällen Unterstützung zu IT-Themen wünschen, haben wir in 2022 bei insgesamt sieben verschiedenen Mandanten als Teil des Prüfungsteams...
Veröffentlichungen · 24. Dezember 2022
Vom Hausjuristen komm‘ ich her,
der Vorschriften gibt es jetzt viel mehr.
Von Bafin, ESMA und EU-Kommission,
...
Projekthistorie · 16. Mai 2022
Kunde: BaFin-zugelassener Vermögensverwalter Zeitraum: Jan.2020 - Mai 2022 Tätigkeiten: Analyse, Konzeption, Datenmodellierung, Front-End Design, Migration Besonderheiten des Projekts: Eine Eigenentwicklung, die individuell programmiert wurde und viele Kernfunktionen des Tagesgeschäfts enthielt, sollte abgelöst werden. Durch die dauerhafte maßgeschneiderte Entwicklungsarbeit waren viele fachliche Details technisch direkt nach Kundenwunsch abgebildet.
