Investment Compliance
Wir übersetzen die fachlichen Anforderungen der Compliance-Abteilung in die konkrete Konfiguration der jeweiligen spezialisierten Systeme. Neben der technischen Abbildung kümmern wir uns auch um Test und Dokumentation.
Fachliche Expertise:
- Tagesgeschäft eines Compliance-Officers (Grenzprüfung Pre/Post-Trade, Marktgerechtigkeit, Abstimmung mit Verwarstellen, KVGs, Portfolio-Management)
- Analyse der Auswirkung auf Investment-Compliance von allgemeinen, besonderen Vertragsbedingungen unter Berücksichtigung der aktuellen Regelungen des KAGB, der DerivateV sowie der Depotbankrundschreiben
- Analyse der Anlagerichtlinien unterschiedlichster Formate (z.B. Freitext von Investment-Consultants, Vorgaben der Master-KVG, individuelleTemplates)
- Prozessbeschreibung, -Dokumentation
- Tests (Code-Review, Konsistenzprüfungen, Pre/Post-Trade Prüfungen)
Technische Expertise:
Implentierung und Tests von Regeln in den Systemen :
- Princeton Financial Systems MIG21
- Charles-River-Investment-Management-Solution
- TripleA
- PSplus-VM
- Blackrock Aladdin
- Bloomberg AIM
Konkrete Beispiele finden Sie in der Projekthistorie. Gerne nennen wir Ihnen auf Rückfrage auch persönliche Referenzkontakte.